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中山证券又收警示函,三季度业绩有点惨

债券承销未审慎调查,中山证券再吃警示函。

近日,山东证监局公布一则对中山证券及徐丽君出具警示函措施的决定,涉及山东金茂纺织化工集团有限公司(以下简称金茂集团)公司债券“16金茂01”的承销工作。

函件显示,经查,中山证券作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销机构,未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项。上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》(2015年)第五条、第十条第(四)项、第十一条第(四)项的相关要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。徐丽君作为公司债券项目负责人,对上述问题负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,决定采取出具警示函的监督管理措施。

中山证券频被“点名”

高管被谴责,三大业务被叫停

财通社梳理发现,近两年中山证券曾多次被监管“点名”。

今年8月,因1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责,以及关联交易管理不到位等问题,深圳证监局还曾对中山证券发布处罚决定,而在此次处罚中,中山证券三大业务被暂停一年。

根据相关规定,深圳证监局作出如下监督管理措施:一是自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂停新增资管产品备案,暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务),暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。

二是责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利,已领取部分应退回中山证券。中山证券应自本行政监督管理措施决定作出之日起3个月内,向深圳证监局书面报告上述监督管理措施的执行情况。

此外,中山证券相关人员还收到监督管理措施决定书。深圳证监局分别对中山证券林炳城、胡映璐、袁玲作出《采取公开谴责措施的决定》,对中山证券黄元华、孙学斌、石文燕作出《采取认定为不适当人选措施的决定》。决定主要内容称,林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投资银行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监,对于中山证券存在的问题,未能勤勉尽责。深圳证监局决定通过深圳证监局官方网站,对林炳城、胡映璐、袁玲予以公开谴责。

监管“立竿见影”

中山证券三季度业绩逆势下滑

根据锦龙股份公布了中山证券的前三季度业绩。今年前三季度实现归母净利润1.74亿元~ 2.24亿元,同比增长40%~80%。其中,第三季度实现归母净利润0.32亿元~0.46亿元,同比下降0%~30%。而在同期,不少券商公告净利润获得大幅增长,比如华林证券2020年三季度净利增长217.97%,太平洋证券在2020年三季度净利增长201.82%。中山证券三季度的逆势下滑,可以说与之前深圳证监局的处罚不无关联。

中山证券网站介绍,中山证券有限责任公司,成立于1992年,总部位于深圳,注册资本17亿元,是一家全牌照的综合类证券公司,拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。而其中,债券承销业务板块,连续四年承销金额排名券业前十,可以说债券承销也是是中山证券的核心业务。

尽管中山证券前三季度业绩总体实现增长,但从2019年开始中山证券的核心业务就开始被监管点名。2019年11月,深圳证监局对中山证券出具警示函。监管层在通报中指出,中山证券在部分债券承销项目中存在五“不”行为,包括尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善、部分资产证券监督检查不到位。

并且在今年7月,其债券融资部原负责人还因为涉嫌利益输送被调查。根据锦龙股份公告,中山证券原债券融资部负责人邢峻利用职权便利涉嫌利益输送,已被监管层移交公安机关处理。可以说,业务负责人被调查,对于今后相关的业务开展影响深远。

而在上个月,因在参与蓝特光学新股打新过程中弃购了1500万新股,中山证券还被中证协限制打新6个月。2020年券商分类评价结果显示,中山证券今年评级连降三档,从2019年BBB级降至CCC级。

截止12月3日收盘,中山证券控股股东锦龙股份下跌1.20%,报15.61元;自今年首个交易日以来,锦龙股份股价至今上涨2.70%;

posted @ 20-12-11 01:38 作者:admin 点击量:

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